证监会史上最大调整 肖钢关键词锁定监管执法

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　　 【内部调整】证监会史上最大调整：肖钢重构核心职能体系
               

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　　证监会史上最大调整：肖钢重构核心职能体系

　　重监管轻审批，先做减法，冯鹤年将任山东证监局局长，李量将任职投保局

　　尽管在9月27日证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人没有明确承认证监会在进行机构人事调整，但十一长假后，该消息仍然在机构之间持续发酵。

　　谁是发行部和创业板部合并后的新主任？上市一部和上市二部合并后又是谁来负责？基金部、机构部、期货二部合并后人事如何安排？这些问题，券商、基金公司和上市公司的高管们，都在四处打听。

　　理财周报记者从多名券商高管和基金公司高管处得知，新的人事安排可能要到11月重要会议之后才会落地，此前应该不会有大动作。

　　不过，可以确定的是，创业板部主任冯鹤年将追随郭树清去山东。据理财周报记者从接近山东证监局人士处独家获悉，冯鹤年即将担任的是山东证监局局长。

　　一些司局级干部已经在中秋节前后有所调整。除了冯鹤年外，证监会机关党委常务副书记李量将任职投保局，上市公司监管二部巡视员兼副主任赵立新和国际部副主任谢世坤也将调职。

　　令机构目前困扰的是，证监会内部人事面临变化，导致很多工作暂时无法正常开展。

　　肖氏班底

　　北京一名券商高管向理财周报记者表示，中秋节前，在证监会召开的一次主席办公会后，一份“合并同类项”的改革方案便在机构间流传起来。

　　这份流传的改革方案已经有较为明确的思路：将发行部和创业板部合并，上市一部和二部合并，基金部、机构部和期货二部合并，新设再融资监管办、债券监管办、私募基金监管办和产品创新监管办。

　　伴随着上述方案，还有部分司局级干部的调整，传冯鹤年奔郭去山东，李量去投保局，赵立新、谢世坤调职。

　　消息传出后，有机构人士向证监会内部人士求证，得到的回应是：暂时不清楚。

　　证监会新闻发言人9月27日表示，作为监管机构，职能和架构需要随着市场发展不断调整。按照国务院关于转变政府职能的部署，证监会进行了研究，提出了减少行政审批等一系列措施。

　　10月8日，一名接近证监会的人士向记者表示，消息属实，正在调整中。

　　10月9日，一名接近山东证监局人士告诉理财周报记者，冯鹤年赴山东后的新职位是山东证监局局长，目前尚未赴职。现任局长徐铁已经到了退休年龄。

　　而在此前，在金融机构中流传的老版本是，徐铁退休后，山东证监局局长已内定由青岛证监局局长接任。

　　在郭树清任证监会主席期间，冯鹤年接替张思宁，担任创业板部主任，冯鹤年在此之前在非上市公众公司监管部担任主任近4年，再往前追溯，冯曾担任证监会法律部副主任。

　　另外，前述北京券商高管认为，如果发行部和创业板部合并，之前从深交所借调到创业板部做预审员的，就很可能回到深交所。

　　基金部、机构部和期货二部合为一个部门后，谁是掌管者也成为机构关心的焦点。目前分管大机构的是证监会主席助理张育军。

　　据了解，目前张育军已赴美国学习，今年12月回国。

　　在私募基金监管上，北京一家大型PE高管认为，今年5月刚从发改委调任证监会的刘健钧顺势成为负责人的可能性较大。刘健钧原是发改委财经司金融处处长，专门负责私募股权基金监管工作。调任证监会基金部后，除了主管PE机构，还将监管证券投资私募基金，即投资二级市场的私募基金。

　　多名机构高管表示，本届政府提出深化机构改革和职能转变。在这个大背景下，在机构改革的同时，搭建新班底，不失为一个好时机。

　　十二年来最大调整

　　其实，从今年8月开始，随着部分证监会官员奔赴山东，一些位置已经空缺下来。8月26日，原证监会发行部综合处处长张望军被任命为潍坊市副市长；次日，原证监会行政处罚委处长董文媛被任命为日照市副市长；8月29日，山东省政府公布证监会国际合作部处长庞魁霞挂职担任山东省商务厅副厅长。

　　但彼时，还很少有人认识到，肖钢将会启动如此大刀阔斧的人事机构改革。

　　“9月初我在跟证监会内部人士的一次深度交流中，没有获得与改革有关的任何信号，没想到9月底就传出这个消息。”上述北京券商高管人士表示。

　　今年8月，一名证监会内部人士在谈及监管思路时，也未得知任何关于机构改革的消息。

　　此次调整，被业内人士称为是近12年来最大的一次调整。

　　2002年，尚福林上任证监会主席后，在陆续进行人事调整的同时重新梳理部门架构，在现有的审核一、二处基础上增设三、四处。原机构部一分为二，增设了一个司局级单位——机构风险处置办公室。

　　在此之后，证监会机构设置也陆续微调。股改过程中，证监会规划委被撤掉。2009年年底设立创业板发行监管部。2012年，上市公司监管部更名为上市公司监管一部，设立上市公司监管二部，专门负责创业板公司的监管，撤销派出机构工作协调部，其原有职能由证监会内其他相关部门承担。

　　先做“减法"

　　今年11月即将召开的十八届三中全会，将助推资本市场顶层设计。

　　过去12年，证监会在机构设置上的思路基本是在原有基础上做“加法”，且主要出发点是为创业板做好服务。

　　而此次调整，则是先做“减法”，将监管业务类似或者相关联的部门进行整合，也符合肖钢“轻审批、重监管”的工作思路。

　　多名券商人士对此次架构调整的思路持赞同态度。

　　对于发行部和创业板部合并，三名保代向理财周报记者一致表示“必须合并”。“审核标准应该趋同，简化审批，不要确定不同的标准，让大家无所适从，也不公平。”上海一名保代称。

　　创业板部与主管主板市场的发行部虽然执行的基本监管原则一致，但在具体工作中掌握的尺度和政策口径差异较大。

　　前述上海保代表示，当时将创业板部和发行部分开，实行两个标准，就让机构觉得难以适从，而有经验的投行人员却可以利用这种差别。

　　目前，对投行人士最重要的是，标准将如何统一？

　　“我打算先把手头的项目放一放，等年底标准和人事都落地后，再继续推进。”前述上海保代表示。

　　与合并创业板部的思路一样，刚成立一年、专门监管创业板上市公司的上市二部也将被合并。

　　而机构部、基金部和期货二部合并，也在机构人士的预料之中。