证监会稽查队伍扩编 五基金涉嫌老鼠仓被查

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　　五基金或涉嫌老鼠仓被查 中证监稽查队伍扩编
　　证监会年末收紧 监管大查基金老鼠仓
　　证监会将积极推动证券法修改 不会马上重启IPO
　　IPO开闸或延后至明年3-4月份 注册制有望同步推出
　　证监会：支持境内企业自主选择境外市场上市

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　　五基金或涉嫌老鼠仓被查 中证监稽查队伍扩编

　　今年以来监管层整肃证券市场违规行为的力度持续加 码。中国证监会新闻发言人张晓军昨日证实，市场热议“多名上海基金经理协助中证监调查”消息属实，不过案件还在调查中，也没有人员被“带走”。有分析人士 指出，本次调查范围极广超出业内预期，而作为监管利器的“大数据”监测也就此浮出水面。“监管从严成为业内目前普遍感受。”

　　知情人士 透露， 汇添富基金公司近期有一名基金经理因涉嫌“老鼠仓”正在协助证监会调查。据市场传言，此次涉及的基金公司共有五家，分别为汇添富、海富通、东吴、中海和华 富基金。张晓军昨表示，中证监根据交易所核查发现的线索，要求基金经理协助调查，案件还在调查中。但中证监作为行政执法部门，没有所谓人员被“带走”。

　　交易所监察系统发现

　　上述知情人士还透露，此次多名股票基金经理的被查与此前的“债市风暴”一脉相承，只是当时还处在侦查阶段，现在则已经进入实际处理阶段。本次调查源于监管部门的一线调查，其中交易所起到了关键作用，不是举报或者其他的方式发现的。

　 　据 了解，所谓“大数据”是业内对沪深交易所一系列监察系统口语化的统称。“大数据”一方面可以将基金经理所提供的所有亲属帐户纳入监控，并对与这些帐户同时 或一定时间上先后买入或卖出的帐户，进行监控，圈定特定帐户是否存在“老鼠仓”的行为，另一方面，也可以在股价出现大幅异动后，监测机构投资者是否精准地 在上市公司发布利好，或利空信息前后买卖股票，排查是否存在利用未公开信息交易的行为。

　　以深交所为例，深交所总经理宋丽萍曾在今年的 “两 会”期间公开表示，深交所有一个几十人的监控室，通过200多个指标进行分析，倘若股价偏离了大盘走势，会立即核查该上市公司是否有特殊的信息公布。若有 投资者在公司还未发布“高送转”、重组等利好消息之前，首次买入相关股票，随后该股出现异动，深交所会立即监控到此行为，并上报中证监来决定是否立案。

　 　某基金行业研究员就表示，“大数据”令监管部门日常监管的技术手段更加先进，通过数据进行帐户对比，更容易发现一些异常帐户。“比如每家基金公司都有股 票交易明细，监管部门会利用监测的数据搜寻到交易相似度高的若干可疑帐户。再通过人工筛选，定位到背后的实际操纵人。”

　　中证监稽查队伍扩编

　 　此 外，有业内人士指出，本次“打黑”之所以能大范围开展，也与中证监稽查队伍的扩编关系很大。中证监主席肖钢今年八月份曾指出，二○○八至二○一二年，中证 监办理案件数量比前五年增长66%，但全系统稽查人员总数不足600人，人员配置与执法任务的矛盾日益突出。“有的派出机构甚至多年从未主动立过一个案 子，稽查执法工作处于荒废状态。”

　　按照肖钢当时决定，中证监将新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一 番。事实 上，这一举措的效果十分明显。据中证监日前公布数据显示，今年前十个月，中证监查办的证券期货违法案件数量全面超越去年同期水平。其中案件调查286起， 同比增长25%；收缴罚没款14876.30万元，同比增长近2倍；移送公安机关案件34起，同比增长70%。(大公网)