2013券商创新大会5月8日召开 8股节后节后爆发

　　代持中如果存在利益输送等违法犯罪行为，将依法追究刑事责任；

　　RQFII额度审批将很快启动；加大上市公司现金分红的政策引导力度

　　昨日，中国证监会召开新闻通气会，对于市场热点关注问题，进行了集中回应。其中，为总结交流证券公司创新发展实践经验，巩固提高证券公司改革创新成果，扎实推进证券行业创新发展工作，由中国证券业协会主办，沪深交易所、中国结算公司、投资者保护基金公司等参与的“2013年证券公司创新发展研讨会”将于5月8日在北京组织召开。

　　两融业务券商可自定客户资产门槛

　　该新闻发言人表示，证监会为适应融资融券业务发展需要，已经取消了融资融券业务窗口指导意见的有关要求。目前，证券公司可以根据投资者适当性管理要求，自行决定客户资产门槛。但开户期限还是要遵守证券公司融资融券业务管理办法。不少于6个月的规定。

　　据悉，目前，证券公司融资融券业务已从试点转为常规，已经有76家证券公司获得该项资格，投资者对这项业务交易特性也逐步熟悉。数据显示，自从取消窗口指导意见以来，截至今年4月23日，市场新增11.3万户融资融券客户，户均证券资产26.3万元，新客户累计融资买入额和融券卖出额分别为172.2亿和30.9亿，分别占同期全体客户交易量的7.6%和5.6%，市场融资余额近1750亿元，较门槛调整前增长16%，改善了市场流动性。

　　严禁利益输送违规代持

　　对于市场较为关注的代持养券等热点，证监会也进行了回应。据介绍，代持养券，是市场通俗说法，在银行间市场交易规则中则表现为买断式交易的一种行为，代持养券主要是指债券交易过程中，经双方约定，一方债券交由另一方代为持有的一种行为，是一种非标准化的场外交易行为。

　　证监会新闻发言人指出，由于采取不透明方式操作，容易滋生利益输送等违法违规问题，从业人员采取私下协议交易的形式，首先违反了证券经营机构的内部风控管理要求，如果证券经营机构疏于内控管理，放任代持行为，则不仅违反信息披露管理要求，也违背对股东和客户的勤勉尽责义务。这种情况将依据证券法、基金法有关规定予以处罚，代持中如果存在利益输送等违法犯罪行为，将依法追究刑事责任。

　　该发言人指出，证监会对基金公司、证券公司个别从业人员在债券交易中可能存在的代持养券行为一直是严格禁止的，并作为日常合规性和信息披露监管的重要内容。今年3月份，证监会在对基金公司运作中的关键环节，对相关证券公司的固定收益业务，安排了专项检查。在专项检查中，又对个别从业人员可能存在代持养券这些行为做了重点自查和安排后续核查。

　　据悉，督促证券经营机构在业务开展中加强从业人员管理，加强交易对手方管理，加强合规管理，加强风险控制，严禁利益输送，严禁违规代持，是证监会一直鲜明的态度。证监会下一步将进一步配合支持有关部门，完善监管制度规范，不断提高市场透明度，共同促进债券市场的健康发展。

　　RQFII额度审批将很快启动

　　今年3月，证监会发布新规扩大RQFII试点机构，允许境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地及主要经营地在香港地区的金融机构参与试点，同时进一步放宽了投资范围限制。目前已有相关机构获得了资格。

　　该新闻发言人表示，目前有29家机构获得RQFII资格，目前RQFII机构正在向外汇局申请额度，预计审批工作近期很快启动，RQFII将来还会有进一步快速的发展。同时，这也表明境外投资者对大陆资本市场非常看好。

　　对于QDII2、QFII2、RQFII2等最新进展问题，该发言人表示，监管部门正在做相关工作。而对于我国台湾地区提出专批1000亿元额度用于台湾金融机构RQFII试点，该发言人表示证监会对相关框架及实施方式进行了研究，目前正在与外汇局等相关部门沟通推动落实。

　　督促上市公司现金分红

　　近日，南方食品等几家上市公司发布公告，宣布将向股东发放一定数量的实物产品，有观点认为这是上市公司实物分红。

　　该发言人表示，经证监会核实，南方食品等几家上市公司发放实物产品，确有其事，但对象不包括全体股东，也不是严格按照持股比例来决定发放数量，相关费用也不是来源于公司税后利润，这些都不符合分红的一般特征。

　　该新闻发言人表示，赠送实物产品是上市公司回馈股东的一种方式，法律上本身没有限制。但是上市公司更应当是为股东创造价值，让投资者获得实实在在的经济利润来回报全体股东。对于南方食品等上市公司赠予实物问题，证监会已经责成派出机构指导上市公司进一步向市场做好相关解释工作，并要求其严格执行会计记账、税务处理等相关规定，按照证监会的现金分红政策，履行上市公司的责任。

　　据介绍，证监会始终鼓励引导上市公司完善并真正履行现金分红政策，保护投资者合法权益。证监会将进一步研究完善督促落实，加大上市公司现金分红的政策引导力度。(新浪)