证监会：严查造谣做空获利行为 查两硕鼠案

　　证监会有关部门负责人3日表示，证监会日前对市场上流传的关于中信证券的一系列谣言进行调查，现已初步查明“中信证券海外投资出现巨亏29 亿”、“中信证券海外投资亏损29亿元，王东明被带走”、“里昂证券出现大规模人员离职”等虚假信息的编造和传播者。证监会将对相关责任人依法作出处理。

　　该负责人说，中信证券8月13日之所以大跌，主要是基金在大量卖空，调查到目前为止，涉及谣言的编造、传播人员本人并未买卖中信证券，且与做空者没有关联。

　　炒股亏损心生不满

　　编造谣言

　 　该负责人介绍，“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚假信息的主要发帖人为张某某，2004年10月至今为福建南平个体工商户，其于2007年开始股票 投资，累计投资额为6-7万元，由于股票投资持续亏损而不满，因听闻今年多家证券公司亏损，便拣最大的证券公司编造亏损信息进而具体精确为“中信证券巨亏 29亿”的虚假信息，并于2012年8月13日下午13时48分在某网站股吧发布。

　　而“中信证券海外投资亏损29亿元，王东明被带走” 的主要发帖人为浙江杭州的陈某，2011年3月至今就职于浙江某股权投资管理有限公司。陈某于 1994年开立证券账户，目前账户金额为5万元左右。该虚假信息是陈某根据其QQ群内的聊天内容编辑加工而成，并于2012年8月13日14时40分通过 其注册的“卯年申月”微博回复“波段兔王伟”微博时发布的。

　　此外，“里昂证券出现大规模人员离职”虚假信息的主要发帖人为湖北黄石的 曹 某，2011年6月就职于某财经网站，其于2011年开始股票投资，累计投资额为6万元。2012年8月14日13时07分，曹某通过其注册的“曹某某” 微博发布了该虚假信息。曹某称，发布微博的动机系8月13日看到中信A股大跌，出于财经媒体记者本能对该事件进行核实，在采访过程中针对公司整合、人员是 否流失等问题进行询问后将猜测性的信息对外发布。

　　该负责人表示，相关人员的上述行为已涉嫌违反《证券法》第七十八条关于“禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场”的规定，证监会将依据《证券法》第二百零六条的规定，依法作出处理。

　　借谣言操纵股价将追究刑事责任

　 　“调查到目前为止，谣言传播者和卖空者没有关系。”该负责人表示，中信证券之所以大跌，主要是基金在卖空。谣言产生时，相关股票已经跌在先，然后谣言传 出来，彼时中信证券股票已经企稳回升。他还说，证券市场有做空机制以后，这种以编造谣言的方式来做空获利可能是一种新的操纵市场模式，证监会有关部门将加 大相关查处力度。

　　该负责人表示，目前，证监会仍在对上述关联情况进行调查，如果发现存在利用虚假信息操纵证券市场等违法行为，将一并严肃处理，对涉嫌构成编造、传播虚假信息罪或操纵证券市场罪的，坚决移送司法机关追究刑事责任。

　　他说，希望潜在的违法者不要心存侥幸，以身试法。也希望广大投资者关注公司及有关方面依法依规披露的信息，不要信谣造谣，不要上当受骗，如果发现有编造、传播虚假信息的，请及时向证监会等有关方面举报，共同维护资本市场的健康发展，共同维护全体投资者的合法权益。

　　证监会查处两起中介“硕鼠”案

　 　证监会有关部门负责人3日表示，日前，证监会对国信证券股份有限公司原投资银行部工作人员李绍武非法入股拟上市公司获利合计达1021.6万元立案稽 查，对中国银河证券股份有限公司投资银行总部股票发行部副经理张涛等6人利用职务之便涉嫌内幕交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票进行立案调查。近 日，证监会对上述案件作出行政处罚决定。

　　借IPO辅导保荐之机非法获利

　　经查，2001年3月，国信证 券深圳投行三部提交洛阳轴承研究所改制上市报告，同年4月，国信证券轴研所项目审批获得通过，李绍武为项目负责人。2001年12月至2003年3月，国 信证券对洛阳轴研科技股 份有限公司进行上市辅导，李绍武为辅导人员。2001年，李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后，介绍本人控制的深圳市昕利科技发展有限公司于同年8月 以发起人战略投资者的身份认购65万股轴研科技股份。2005年5月，轴研科技在深圳证券交易所上市，昕利科技持有的上述股份进行登记，至2007年3月 5日全部卖出。

　　此外，2001年起，李绍武利用其在国信证券投资银行部工作的职务便利，还在其他3家拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中，通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义，持有、转其股份或买卖其股票。李绍武上述行为合计获利1021.6万元。

　 　证监会决定，没收李绍武违法所得1021.6万元，并处以600万元罚款。同时，鉴于当事人违法行为性质恶劣，社会危害后果严重，依据《证券法》有关规 定，证监会决定，认定李绍武为市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　利用定增项目消息内幕交易

　　根据上海证券交易所监控发现的线索，证监会对“黄某某”等账户异常交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票进行立案调查。调查发现，张涛、王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉、黄成仁等6人涉嫌内幕交易。

　 　2007年初，方大炭素控股股东辽宁方大集团实 业有限公司决定方大炭素通过定向增发进行融资。2007年4月1日，中国银河证券股份有限公司投资银行总部股票发行部副经理张涛与时任方大炭素董秘在北京 就方大炭素非公开发行股票事项进行了初步接洽，基本确定由银河证券担任方大炭素非公开发行股票的保荐机构。甘肃弘信会计师事务所有限公司董事长王东海、北 京海地人矿业权评估事务所评估部总经理崔永杰、甘肃弘信评估师魏亮、北京海地人房地产评估事务所评估师高晓卉、方大集团财务总监、方大炭素董事黄成仁等人 均以不同形式参与了方大炭素关于非公开发行股票事项相关工作。

　　2007年4月至7月期间，张涛、魏亮、崔永杰等人均利用他人或本人账户交易“方大炭素”股票，此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，张涛还利用其妻账户交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

　 　证监会决定，没收张涛违法所得11.77万元，处以45.31万元罚款，并责令张涛处理非法持有的股票，同时认定张涛为市场禁入者，5年内不得从事证券 业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；对王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉分别处以4万元罚款；对黄成仁处以3万元罚款。