证监会将排查券商交易系统 光大业务再叫停

　　针对“80余家证券公司使用铭创公司软件，市场担心引发光大证券类似事件”的媒体报道，中国证监会新闻发言人昨日表示，光大证券使用的“铭创高 频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。同时，仅有17家证券公司及4家期货公司使用该公司开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”，但 是该软件不具备高频交易功能。

　　日前有报道称，国内近80余家券商及基金公司为铭创公司软件客户，市场一度担心可能再次引发光大证券类似 事件。对此，证监会新闻发言人表示，经了解，光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。铭创公司在与光大证券的合作协 议中承诺，自合同签约日(2013年2月1日)起，1年内不向除光大证券策略投资部以外的第三方销售。

　　与此同时，该新闻发言人指出，据 了解，目前有17家证券公司及4家期货公司使用该公司开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”，该软件的功能主要是供 自营或资产管理部门进行投资管理，不具备高频交易功能，与光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”不同。对于程序化交易系统带来的安全问题，证监会高度重 视，在处理光大证券事件的同时，将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查，防止发生类似事件。

　　此外，市场也有媒体报道称，海通证券交易系统近日由于未及时更新，造成大量客户无法交易上海石化、仪征化纤两只股票。对此，证监会新闻发言人表示，经证监会上海监管局了解，海通证券集中交易系统运行全天正常，未发生客户无法委托的情况。

　　光大证券又一业务被叫停

　 　因8月19日在银行间本币交易系统进行现券自营买卖点击成交报价时出现失误，光大证券8月20日收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务 融资工具主承销业务规范自查的通知》，其非金融企业债务融资工具主承销业务被暂停。公司今日就此事专门发布了提示性公告。

　　该份《通知》称，光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求。

　 　协会要求光大证券采取相关措施：其一，暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将采取相应自律管理措施。其二，公司应对非金 融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相 关整改方案应于8月30日前报交易商协会。其三，公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束，应协调联席主承销商切 实负起责任，共同认真履行相关职责。

　　资料显示，光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元。

　　光大证券非金融企业债务融资主承销业务被暂停

　　光大证券公告显示，公司20日收到的中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》称，暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务。自查结果和相关整改方案应于30日前报协会。

　 　通知指出，光大证券近日出现的交易异常事件反映出光大证券在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管 理和内部控制制度的自律管理相关要求。为维护市场秩序，确保光大证券规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，协会要求光大证券采取以下措施：

　　一是暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对光大证券存在的问题采取相应自律管理措施。

　　二是光大证券应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。

　　三是光大证券对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。光大证券应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。

　　四是在调查和整改期间，光大证券应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。

　　公告介绍，光大证券于2012年11月28日获非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前公司在该业务上实现项目收入约54万元。

　　资料显示，协会于2012年11月28日公布，国泰君安、招商证券和光大证券等10家证券公司获银行间市场非金融企业债务融资工具主承销商业务资质。

　　数据显示，2012年，银行间市场中期票据和短期融资券合计发行1812期，募集资金约2.7万亿元，分别比上一年度增加65%和47%。非金融企业债务融资工具的发行量和市场存量已居债券市场首位。

　 　另据公告，光大证券21日收到上海证监局《关于对光大证券股份有限公司采取责令限期改正、限制业务活动监管措施的决定》，责令公司限期改正，并进行内部 责任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期间，暂停公司策略投资部证券自营业务。光大证券需及时向上海证监局书面报告整改及责任追究情 况。(中国证券报)