证监会发言人也表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。
除了上述处罚外,有分析人士认为光大证券或还将面临巨额索赔,除了股民的损失,还有交易员误操作带来的损失。
基金公司纷纷下调估值
由于光大证券16日下午便停牌,其持有人自然难以逃脱,市场人士预计,持有光大证券的投资者,心理上需要承受短期至少下跌20%的结果,基金公司则是纷纷下调估值。
南方基金16日晚间就发布公告,对旗下基金持有的光大证券股票按10.22元估值(比光大证券停牌前12.12元的价格低了15.68%)。自光大证券复牌之日起恢复按市场价格进行估值。
泰达宏利基金当日晚间也表示,决定将公司旗下基金持有的光大证券股票按10.91元的价格进行估值(即按其8月16日的收盘价下调10%计算)。待光大复牌且交易体现活跃市场交易特征后,讲恢复为采用当日收盘价格进行估值。
申万菱信17日发布公告,对公司旗下基金持有的光大证券进行估值调整,估值价格调整为10.22元(比光大证券停牌前12.12元的价格低了15.68%)。待光大证券复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值。大摩华鑫昨日也表示,将旗下基金持有的光大证券股票按照11.36元的价格进行估值。
统计数据,今年中期,重仓光大证券的公募基金共有5只,其中主动偏股型基金3只,即华宝兴业动力组合(240004)、泰达宏利价值优化型稳定类行业、长信双利优选(519991)灵活配置,分别持有290万股、60万股、47.29万股,此外还有两只指数型基金,即银华中证等权重90指数分级以及中海上证50指数增强型。
基金二季报具体显示,光大证券均为泰达宏利稳定股票、华宝动力的第八大重仓股,占基金资产净值的比例分别为3.77%、1.87%,虽为长信双利(519991)的第九大重仓股,但占基金资产净值的比例最高,为4.17%。显然,除了进入基金二季度的十大重仓股行列,光大证券还是不少基金的隐形重仓股。
不过该市场人士认为,虽然从目前的数据来看,基金持有光大证券的比例并不高,但重仓光大证券的基金还是有可能遭遇投资者赎回
法律人士认为,虽然《证券法》里规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应承担赔偿责任,但最高法司法解释未出台,对投资者权益保护方面存在诸多法律空白。如投资者起诉光大证券要求赔偿,仍面临诸多程序和实体问题。(投资快报)
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