震荡蓄势传递重磅信号 肖钢重拳:内部整改有新举措(2)

　　第1页:地产股护盘 震荡蓄势传递重磅信号第2页:证监会重磅：内部整改新举措 民生证券南京证券祭旗第3页:强化治市：当前股市头等大事

　　“6个月内部整改”前所未有新举措，传更多券商投行被拒收材料，发审委员何德明超期被替换

　　5月份最后一个交易日，刚好遇上让业界胆颤的证监会“黑色周五”新闻发布会。证监会宣布史上未有的新举措——证券公司内部整改，首先“祭旗”的民生证券和南京证券。

　　最新消息显示，截至5月31日，主板终止审查企业已达135家，而创业板终止审查企业已达134家。此外，主板分别有金龙精密、邮政速递、宁波精达等3家公司，创业板有麒麟网及耐威科技等两家公司提交恢复审查申请。

　　民生、南京证券

　　遭遇6个月内部整改

　　“这些天我头痛得要死。”一接到理财周报记者电话，民生证券相关高层人士言语无奈。

　　其时，民生证券投行上下，正忙于准备汇报材料。“内部整改对券商来说，是个新措施，我们也不知道怎么弄？”对此，一名投行资深人士直言，“内部整改意味着证监会这段时间都不会收这家券商的材料。”而另外一名资深人士则表示，“内部整个带来的短期经济损失还好说，关键是对未来造成的巨大的负面影响，人员和组织架构如果要重构，没有2-3年弄不起来。

　　5月31日，到底发生了什么？证监会官网当日下午，便早早以“证监会通报新大地、天能科技及相关中介机构涉嫌违法违规案件情况和华锐风电立案情况”，作为头条进行了发布。

　　证监会的通报四大条，如巨石压向相关方。据通报，新大地及其保荐机构南京证券于2012年7月向证监会提交终止发行上市申请，8月28日证监会对新大地涉嫌违法违规行为立案调查，南京证券于审计机构大华会计师事务所、法律服务机构北京市大成律师事务所等3家中介机构后续分别被立案稽查。

　　新大地案中，保荐机构南京证券被给予警告，公开谴责，限期6个月内内部整改。保代被罚15万元，给予警告，终身市场禁入；大华会计所被罚没并给予警告，签字会计师被罚款，终身市场禁入；大成律所被处罚没款项和市场禁入等处罚。

　　天能科技案中，天能科技被给予警告，处60万元罚款；保荐机构民生证券被给予警告，罚没300万元，6个月内限期整改，保代被给予警告、罚款；终身市场禁入。大信会计所被处以罚没180万元、警告，签字会计师胡小黑被给予警告、罚款；终身市场禁入；君泽君律所也被处以罚没款项、警告等处理。

　　数名券商投行负责人对理财周报记者表示，此次证监会提出的“6个月内部整改”新措施前所未有。“对保代终生市场禁入，这一条太狠了，也就是说从此做不了任何证券业务了。

　　民生证券相关高层表示，证监会提高了处罚等级，“之前只是让投行撤回材料，没有处罚的。我们之前已经撤回不少IPO项目了，但这次6个月整改属于新举措，给我们的市场声誉影响太坏了，预计会带来数亿损失。我们正在根据通知书，提交整改报告，也不知道该怎么弄？！”

　　5月27日公布的21家IPO撤单项目中，民生证券就以陕西秦宝牧业、山东惠发食品、珠海拓普智能电气和北京世纪东方国铁科技，占据了4席，撤单数量排名第一。

　　暂停保荐资格、内部整改，对投行来说类似“极刑”——熟悉这个市场的人还记得，当年申万证券投行被停保荐承销资格仅仅一年，就元气大伤，至今仍恢复不起来。

　　传更多券商项目核查出问题

　　发审委员何德明超期被换

　　一名北方券商投行负责人向记者透露，“听说广发、招商等券商的IPO项目也被现场核查出问题了。”对于这个说法，由于核查属于独立操作，记者无法从相关券商处获得证实。