高层引万亿活水入A股 证监会三重拳利反弹(5)

　　据介绍，今年3月，证监会向各派出机构下发了《2013年度基金管理公司现场检查工作方案》，针对基金管理公司日常运作中的重点部位、关键环节以及容易发生风险事件、侵害基金投资者合法权益的业务领域，布置了专项现场检查的工作安排。检查重点既有公司治理、风险管理制度的完备及有效执行情况，也包括守住三条底线的制度建设及执行情况，严厉遏制和查处“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送等违法违规行为。

　　“我们要求现场检查要深入、细致、彻底，不走过场，不留死角。目前，各基金管理公司已经完成前期的自查，下一步我们将对公司自查情况进行抽查复核。”中国证监会新闻发言人指出，在接下来的专项核查工作中，重点关注是否存在相应的利益输送、内幕交易等问题，同时也会重点关注基金公司的制度建设和内控执行等相关情况。

　　近日媒体报道和投资者投诉反映南方基金管理有限公司(以下简称南方基金公司)管理的南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称南方沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受永泰能源股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失，质疑南方基金公司相关人员玩忽职守，未能履行谨慎勤勉义务。

　　据介绍，事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。经核查，发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务，内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱，缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定；合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节；关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。

　　鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成较大损失，并对行业形象产生了严重负面影响，按照有关规定，证监会决定对南方基金公司采取责令整改3个月等监管措施，在整改期间证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。

　　同时，对基金经理潘海宁采取认定为不适当人选，3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施，对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金47995737.85元对相关基金份额持有人进行赔偿。

　　证监会新闻发言人表示，全体基金公司要引以为戒，时刻牢记把基金份额持有人利益放在首位，不断加强内控制度建设，切实做到恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的受托职责。(中国证券报)