利空消息突袭 下周散户小心这几股(2)

　　光大乌龙指被罚款5亿多 投资者索赔正式启动

　　光大证券发布公告称，该公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，正式宣布了对于这家上市券商在“8·16乌龙指”中卖出ETF和卖空股指期货拙劣举动的处罚，罚单金额高达5.23亿元。相关4位责任人每人罚款60万元，并予以市场禁入，董秘则被处罚20万元。

　　据媒体报道，15日晚间，光大证券发布公告称，因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，11月14日收到证监会处罚书，证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍罚款；没收股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

　　证监会《行政处罚决定书》显示，依据《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对公司内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向光大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均提交了书面陈述、申辩材料，未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明，根据《证券法》第七十五条第二款第(八)项和《期货交易管理条例》第八十二条第(十一)项的规定，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF 成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6,240张的行为，构成《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

　　根据《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定，中国证监会决定：1、没收光大证券ETF内幕交易违法所得 13,070,806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74,143,471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。

　　上述两项罚没款共计523,285,668.48元。

　　对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

　　另外，中国证监会下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。中国证监会在《行政处罚决定书》中对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　据投资快报报道，在光大证券乌龙指时间曝光后，先后有数量可观的维权律师提出索赔征集，也有人尝试向相关法院提出起诉，然而都因为各种原因失败。分析人士指出，这些失败，很大部分原因是因为证监会的正式处罚尚未出炉，索赔缺乏前置条件，“师出无名”。

　　随着此次证监会正式处罚文件的出炉，投资者针对正对光大证券内幕交易的民事索赔也正式启动。

　　知名证券维权律师许峰称，这是索赔的重要证据，也就意味着从此刻开始，法院会开始正式受理受损投资者对光大证券的索赔了。(中国经营网)